L’EFAMA se positionne sur la revue de PRIIPs

Prise de position de l’EFAMA sur la réglementation PRIIPS A la suite des discussions de fin 2018, certaines parties-prenantes dont l’EFAMA (l’association des gestionnaires de fonds et d’actifs européens) ont demandé que la revue de PRIIPS apporte des solutions aux problèmes de qualité de l’information délivrée dans le Document d’Information Clé (« DIC »). En… Lire la suite

KYC : the path to optimization

What is KYC? – Overall context KYC is a business process in which a company verifies the identity of its clients and assesses their suitability, along with the potential risks of illegal intentions towards the business relationship. It has three legal bases in France: Financial Action Task Force (FATF – French GAFI) 2012 AML/CFT recommendations…. Lire la suite

Evolution de la fonction conformité : tendances et perspectives 2019

Qu’est-ce-que la fonction Conformité et quels sont ses rôles principaux ?La « Conformité » est une fonction indépendante qui identifie, évalue et contrôle le risque de non-conformité. Ce risque se définit comme le risque de sanctions judiciaires, administratives ou disciplinaires, de pertes financières significatives ou d’atteinte à la réputation, qui naît du non-respect de dispositions… Lire la suite